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单项选择题
1、 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列入法定盈余公积金。（　　）


2、 证券市场的形成离不开信用制度的发展。（　　）


3、 在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补财政赤字的一种债券。（　　）


4、 在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（　　）


5、 下列选项中，属于开放式基金可以提前终止运行的情形的是（　　）。
A．存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元
B．存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人
C．基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过
D．基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的


6、 基金管理费费率的大小，通常（　　）。
A．与基金规模成反比，与风险成正比
B．与基金规模成反比，与风险成反比
C．与基金规模成正比，与风险成正比
D．与基金规模成正比，与风险成反比


7、 金融互换交易的主要用途是改变交易者（　　）的风险结构，从而规避相应的风险。
A．资产
B．负债
C．资产和负债
D．资产或负债


多项选择题
8、 债券的有价证券属性主要表现为（　　）。
A．债券可赎回
B．债券本身有一定的面值
C．持有债券可按期取得利息
D．债券是虚拟资本


9、 管理型投资公司ETF的特点是（　　）。
A．受托人投资决策自由处置权相对较大
B．可以进行衍生工具投资
C．管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策
D．不能对外融资


10、 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括（　　）。
A．正直诚信，品行良好
B．熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C．在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D．应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规
范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力