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单项选择题
1、中国证券登记结算公司仅为（　　）开立结算帐户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A．投资者
B．证券公司
C．保险公司
D．证券投资基金


2、个人投资者是证券市场上广泛的投资者（　　）。
A．正确
B．错误


3、 公司型基金和契约型基金的投资者权利和义务是相同的。（　　）


4、 投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。（　　）


5、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（　　）投资者。
A．企业
B．银行和非银行金融机构
C．个人
D．国外机构


6、 （　　）成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。
A．一级存托凭证
B．二级存托凭证
C．三级存托凭证
D．四级存托凭证


多项选择题
7、下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（　　）。
A．股份有限公司
B．保险公司
C．政府
D．商业银行


8、 证券市场监管的“三公”原则指的是（　　）。
A．公开原则
B．公义原则
C．公平原则
D．公正原则


9、 记名股票的特点包括（　　）。
A．转让相对复杂或受限制
B．可以一次或分次缴纳出资
C．股东权利归属于记名股东
D．便于挂失，相对安全


10、 以下对地方政府债券描述正确的是（　　）。
A．地方政府债券可分为一般责任债券和专项债券
B．地方政府债券的发行主体是地方政府
C．地方政府债券可以称为地方公债或地方债
D．近几年，我国国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券