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单项选择题
1、 从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6—12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、三万元以下罚款。（　　）


2、 下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（　　）。
A．上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标
B．设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数
C．上证成分股指数依据样本稳定性和报考跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%
D．上证成分股指数的样本股共有180只股票


3、 下面不属于独立衍生工具的是（　　）。
A．可转换公司债券
B．远期合同
C．期货合同
D．互换和期权


4、 证券公司对开展的投资银行业务应建立项目管理制度。（　　）


5、 一般来讲，政府债券与公司债券相比（　　）。
A．公司债券风险大，收益低
B．公司债券风险小，收益高
C．政府债券风险大，收益高
D．政府债券风险小，收益稳定


6、 首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．1
B．2
C．3
D．4


7、《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。（　　）

多项选择题
8、 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（　　）的特点。
A．可通过适当的资产组合以分散风险
B．收集和分析信息的能力强
C．投资资金来源分散而量小
D．只强调盈利


9、对证券投资进行限制的主要目的有（　　）。
A．降低风险
B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用
D．增加基金资产的收益水平


10、影响股票市场价格的因素主要包括（　　）。
A．公司经营状况
B．政治因素
C．宏观经济因素
D．心理因素