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单项选择题
1、证券市场的形成与（　　）无关。
A．社会化大生产和商品经济的发展
B．市场经济的发展
C．股份制的发展
D．信用制度的发展


2、 我国证券公司的设立实行审批制，由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A．中国人民银行
B．财政部
C．中国银监会
D．中国证监会


3、 证券公司设立子公司的，近12个月各项风险控制指标符合标准，近1年净资本不低于人民币（　　）亿元。
A．10
B．12
C．15
D．20


4、 可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（　　）个工作日内应偿还未转股债券的本金和后一期利息。
A．3
B．5
C．7
D．10


5、 储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。目前，储蓄国债(电子式)通过政策性银行面向个人投资者销售。（　　）


6、我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给合法受让人后，经办理过户手续即发生转让的效力。（　　）


7、一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人代表的名称。（　　）


8、 债券票面上有四个基本要素，这四个要素都会在债券上印制出来。（　　）


多项选择题
9、 按照持有人权利的性质不同，权证分为（　　）。
A．认购权证
B．认股权证
C．备兑权证
D．认沽权证


10、 金融债券的发行目的是（　　）。
A．筹资用于某种特殊用途
B．改变金融机构本身资产负债结构
C．提高主动负债
D．增加核心资本