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单项选择题
1、 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1
B．3
C．5
D．7


2、大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。（　　）

3、实质上属看跌期权的是（　　）。
A．认购权证
B．欧式权证
C．百慕大式权证
D．认沽权证


多项选择题
4、 股东大会可以行使的职权有（　　）。
A．修改公司章程
B．选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项
C．审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D．审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案


5、在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型有（　　）。
A．可转换普通股票
B．可转换优先股票
C．可转换基金
D．可转换债券


6、 当上市公司出现下列（　　）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。
A．近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)
B．近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
C．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股


7、 利率期货品种主要包括（　　）。
A．单只股票期货
B．债券期货
C．主要参考利率期货
D．股票组合的期货


8、 证券市场禁人措施的适用对象包括（　　）。
A．证券公司实际控制人的高级管理人员
B．证券公司业务部门的负责人
C．上市公司的董事会秘书
D．发行人


9、有价证券的特征包括（　　）等方面。
A．流动性
B．期限性
C．风险性
D．收益性


10、 基金管理人应当履行下列（　　）的职责。
A．向投资者承诺一定的收益率
B．办理基金备案手续
C．编制中期和年度基金报告
D．召集基金份额持有人大会