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单项选择题
1、 我国目前对证券发行实行的是（　　）。
A．注册制
B．核准制
C．通道制
D．审批制


2、 美式权证仅可以在权证失效日当日行权。（　　）


3、 关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（　　）。
A．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C．经纪关系的建立形成实质上的委托关系
D．经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系


4、 一般来说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。（　　）


5、 公司债券是上市公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。（　　）


6、 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（　　）和有关主管部门的批准。
A．中国证券业协会
B．国家发改委
C．国务院
D．中国证监会


多项选择题
7、 享有优先认股权的股东可以选择（　　）。
A．行使此权利来认购新发行的普通股票
B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C．不行使此权利而听任其过期失效
D．保留此权利，到下次认股时行使


8、证券投资基金是一种（　　）的证券投资方式。
A．利益共享、风险共担
B．积少成多的整体组合
C．间接
D．专家理财


9、 指数基金的优势包括（　　）。
A．可作为避险套利的工具
B．费用低廉
C．风险较小
D．风险较高


10、按证券发行主体分类，证券可分为（　　）。 
A．公司证券
B．金融证券
C．政府证券
D．私募证券