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单项选择题
1、 中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（　　）。
A．运作独立
B．监督独立
C．代码独立
D．指数独立


2、 记名股票的特点不包括（　　）。
A．安全性较差
B．可以一次或分次缴纳出资
C．股东权利归属于记名股东
D．转让相对复杂或受限制


3、 证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任何机关单位或者个人泄露。（　　）


4、 下列关于政府机构的说法错误的是（　　）。
A．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控
D．可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡


5、 基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。（　　）


多项选择题
6、 在ADR的发行交易过程中，托管银行可以（　　）。
A．负责保管ADR所代表的基础证券
B．根据存券银行的指令领取红利或利息
C．发行ADR
D．向存券银行提供当地市场信息


7、以下关于资产管理业务的说法正确的是（　　）
A．集合资产管理业务中客户资产必须托管
B．定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务
C．专项资产管理业务中，证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
D．为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时，应当在管理合同中约定具体投资方向


8、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（　　）。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D．公司在近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载


9、关于红筹股，下列描述正确的是（　　）。
A．红筹股不属于外资股
B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D．红筹股属于境外上市外资股


10、影响股票市场价格的因素主要包括（　　）。
A．公司经营状况
B．政治因素
C．宏观经济因素
D．心理因素