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单项选择题
1、 对证券自营业务认识错误的是（　　）。
A．证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本限额为5亿元，净资本限额为1亿元
D．投资决策机构是自营业务投资运作的管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等


2、 上海证券交易所、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即s股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（　　）。
A．3%
B．4%
C．5%
D．6%


3、 基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（　　）。
A．25%
B．20%
C．15%
D．10%

4、 对指数基金认识正确的是（　　）。
A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险
C．指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种


5、 从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（　　）


6、 关于股票的性特征描述，错误的是（　　）。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．股票代表着股东的性投资，显然股票持有者不能转让其股东身份
C．性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证
D．由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本


7、 纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段，其中恢复阶段是指（　　）。
A．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
B．第二次世界大战后至20世纪60年代
C．1929--1933年
D．从20世纪70年代开始至今


8、 看跌期权的买方具有在约定期限内按（　　）卖出一定数量基础金融工具的权利。
A．期权价格
B．市场价格
C．协定价格
D．期权费加买人价格


9、股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（　　）。 
A．以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B．公司资产收益权和剩余资产分配权
C．优先认股权或配股权
D．股东持有的股份可依法转让

多项选择题
10、 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，不由（　　）协商解决股权分置问题。
A．H股市场相关股东
B．A股市场相关股东
C．B股市场相关股东
D．A、B、H股市场相关股东