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单项选择题
1、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行审核委员会审核申请文件前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书（申报稿），还可同时在（　　）刊登该招股说明书（申报稿）。
A．证券交易所网站
B．公司网站
C．证券业协会网站
D．以上都对


2、 关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（　　）。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元


3、 在（　　），我国停止发行国债。
A．20世纪50年代和60年代
B．20世纪60年代和70年代
C．20世纪50年代和70年代
D．20世纪70年代和80年代


4、 证券公司的（　　）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。
A．总资产
B．固定资产
C．负债
D．净资本


5、 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（　　）。
A．协商定价方式
B．询价方式
C．上网竞价方式
D．市价折扣方式


6、 可转换债券是一种附有转股权的债券。（　　）


7、 备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。（　　）


8、 金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。（　　）


9、 下列各项中，违背控股股东行为规范的是（　　）。
A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开


10、 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可，无须得到证券管理部门的批准。（　　）