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单项选择题
1、 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（　　）。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
B．股东大会作出减少公司注册资本的决议
C．公司连续5年亏损
D．公司解散清算


2、 中证全债指数体系包括3只分年期指数和4只分类别指数。（　　）


3、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施。（　　）

多项选择题
4、根据我国政府对WT0的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（ 　）。
A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等
B．对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
C．设立合营公司，外资比例不超过1／4
D．在国内设立分支机构


5、 中国证券业协会的自律管理职能包括（　　）。
A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B．对会员单位的自律管理
C．对从业人员的自律管理
D．代办股份转让系统


6、 证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（　　）规定。
A．自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外


7、 比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（　　）。
A．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约
B．金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
C．金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D．金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的


8、 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。
A．注册资本不低于人民币5000万元，并且必须为实缴货币资本
B．主要股东近5年没有违法记录，注册资本不低于人民币3亿元
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度


9、 证券业从业人员行为准则要求从业人员（　　）。
A．不得损害所在机构的合法权益
B．不得在经纪业务中接受客户的全权委托
C．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券


10、 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（　　）。
A．股息收益稳定
B．在公司财产清偿时先于普通股票
C．在公司财产清偿时后于普通股票
D．风险相对较小