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单项选择题
1、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易（　　）。
A．正确
B．错误


2、 可交换债券与可转换债券的相似之处是（　　）。
A．发行要素
B．适用的法规
C．发债主体和偿债主体
D．所换股份的来源


3、从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（　　）。
A．备案制
B．审批制
C．核准制
D．注册制


4、 普通股票是基本、常见的一种股票，其持有者享有股东的（　　）。
A．营销权
B．支配公司财产的权利
C．特许经营权
D．基本权利和义务


5、 （　　），中国证监会发布《证券经纪人管理暂行规定》。
A．2008年3月
B．2008年7月
C．2009年3月
D．2009年7月


6、沪深300指数的指数计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。（　　）

多项选择题
7、 根据我国政府对WT0的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（　　）。
A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等
B．对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
C．设立合营公司，外资比例不超过1／4
D．在国内设立分支机构


8、 关于利率期货，下列描述正确的有（　　）。
A．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
B．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具
C．利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)
D．利率期货是金融期货中先产生的品种


9、 按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有（　　）。
A．提供证券交易的场所和设施
B．接受上市申请，安排证券上市
C．制定证券法规
D．管理和公布市场信息


10、 我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有（　　）。
A．分享基金财产收益
B．参与分配清算后的剩余基金财产
C．按照规定要求召开基金份额持有人大会
D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额