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单项选择题
1、债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。(　 　)
A．正确
B．错误


2、当可转换债券持有人行使转换权后，（　　）。
A．公司实收资本和总股份数不变
B．公司实收资本和总股份数增加
C．公司实收资本增加，总股份数不变
D．公司实收资本不变，总股份是增加


3、 同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（　　）


4、 下面不属于独立衍生工具的是（　　）。
A．可转换公司债券
B．远期合同
C．期货合同
D．互换和期权


5、 开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的多次数，但不需约定基金利润分配的比例。（　　）


6、 证券发行注册制实行（　　）管理原则。
A．公开
B．公平
C．公正
D．实质


7、 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（　　）。
A．担保债券
B．抵押债券
C．优先股票
D．普通股票


8、 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（　　）。
A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券到期期限


多项选择题
9、计算股票的理论价格需要考虑的因素包括（　　）。
A．已实现的股息
B．预期股息
C．必要收益率
D．票面金额


10、 进入21世纪，金融创新深化的表现有（　　）。
A．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
C．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
D．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分