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单项选择题
1、证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。
A．正确
B．错误


2、证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场（　　）。
A．正确
B．错误


3、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（　　）。
A．现金股息
B．股票股息
C．负债股息
D．建业股息


4、 记名股票的特点不包括（　　）。
A．安全性较差
B．可以一次或分次缴纳出资
C．股东权利归属于记名股东
D．转让相对复杂或受限制


5、 所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（　　）。
A．10％
B．33％
C．20％
D．49％


6、 单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，不可以向股东会提名（　　）。
A．董事
B．经理
C．监事候选人
D．独立董事


7、 基金资产净值是指基金资产总值减去（　　）后的价值。
A．基金负债
B．证券基金的费用
C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款


多项选择题
8、 证券是指（　　）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者身份和权利的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证


9、 下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（　　）。
A．期权合约
B．OTC交易的衍生工具
C．期货合约
D．股票期权产品


10、 对于股票价值，下列表述正确的有（　　）。
A．票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B．在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数
C．理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值
D．内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率