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单项选择题
1、已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（　　）。
A．外资持股
B．人民币普通股
C．B股
D．境外上市外资股


2、 传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（　　）


3、 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（　　）


4、《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。（　　）

5、 金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。（　　）


6、 1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的早的基金机构。（　　）


多项选择题
7、 场外交易市场主要具备以下（　　）功能。
A．场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所
B．场外交易市场是证券发行的主要场所
C．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会
D．场外交易市场是证券交易所的必要补充


8、 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。
A．金融远期合约
B．金融期权
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具


9、 下列因素中（　　）对债券转让价格变动的影响不大。
A．债券面额
B．债券的上市地
C．债券承销商的资信状况
D．市场利率水平


10、 证券公司的内部控制目标包括（　　）。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门