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单项选择题
1、 证券包销是指（　　）。
A．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式


2、 金融衍生工具依照（　　）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A．基础工具分类
B．金融衍生工具自身交易的方法及特点
C．交易场所
D．产品形态


3、 下面关于股票性质描述错误的是（　　）。
A．股票是综合权利证券
B．股票是证权证券、资本证券
C．股票是有价证券、要式证券
D．股票是物权证券、债权证券


4、2007年以来,主要发源于英国的次级按揭贷款危机，广泛影响了全球金融市场。（　　）
A．正确
B．错误


5、 自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（　　）为主要目标的金融自由化运动。
A．证券市场网络化
B．投资者法人化
C．放松金融管制
D．分业经营


6、契约型基金筹集的资金属于借入资金。（　　）

7、 期权合约、期货合约或者互换交易合约属于信用衍生工具。（　　）


8、会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表，其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。（　　）


9、 公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一做出决议。（　　）


多项选择题
10、 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（　　）。
A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D．按对客户融资规模的5%计算风险资本准备