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单项选择题
1、 《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。（　　）


2、 若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（　　）。
A．牛市套期保值
B．空头套期保值
C．熊市套期保值
D．多头套期保值


3、 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（　　）特点。
A．风险共担
B．收益共享
C．集合投资
D．分散风险


4、 股票虽然具有性特征，但股东构成并不具有性。（　　）


5、 核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。（　　）


6、 关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（　　）。
A．一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C．金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金


多项选择题
7、关于证券公司的说法正确的是（　　）。
A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


8、下列说法中，正确的是（　　）。
A．证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
B．全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
C．余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D．根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销


9、 国际证券市场上著名的股价指数有（　　）。
A．NASDAQ综合指数
B．日经225股价指数
C．金融时报100指数
D．道琼斯工业股价平均数


10、关于股票的风险性，下列说法正确的有（　　）。
A．投资者在买人股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会远低于原先的估计，这就是股票的风险
B．股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
C．风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益
D．实际收益与预期收益之间的偏离程度体现了股票的风险性