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单项选择题
1、 （　　）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A．证券经纪业务
B．证券法律业务
C．证券合同业务
D．证券发行业务


2、 下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（　　）。
A．以净资本为基准
B．以扶优限劣为核心
C．以提高风险管理能力为目的
D．以市场准入和监管措施为依据


3、 购买力风险对不同证券的影响是不相同的，容易受其损害的是浮动收益证券、普通股票等。（　　）


4、 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列入法定盈余公积金。（　　）


5、 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．5
B．10
C．15
D．20


6、 封闭式基金的封闭期通常（　　）。
A．无固定期限
B．在5年以上
C．在15年以上
D．在半年以上


7、 以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。（　　）


8、根据标的物不同，招标发行可分为（　　）。
A．荷兰式招标和美式招标
B．单一价格中标和多种价格中标
C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D．价格招标、收益率招标和缴款期招标


多项选择题
9、 下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是（　　）。
A．期货交易买卖双方都有可能在后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C．保证金账户必须保持一个的水平，称为维持保证金
D．保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定


10、对证券投资进行限制的主要目的有（　　）。
A．降低风险
B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用
D．增加基金资产的收益水平