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单项选择题
1、美国逐步实现利率自由化的法案是（　　）。
A．《道格拉斯法案》
B．《Q条例》
C．《1980年银行法》
D．《巴塞尔协议》


2、 首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．1
B．2
C．3
D．4


3、 关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（　　）。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度


4、 合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。（　　）


5、 证券市场上重要的中介机构是（　　）。
A．会计师事务所
B．证券公司
C．资产评估事务所
D．投资咨询公司


多项选择题
6、 债券的投资收益来自（　　）。
A．债券的利息收益
B．资本利得
C．再投资收益
D．转股收益


7、 下面关于我国混合资本债券的叙述正确的是（　　）。
A．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
B．是商业银行为了补充附属资本而发行的
C．发行期限在10年以上
D．是发行之日起8年内不可赎回的债券


8、我国境外上市外资股主要由（　　）等构成。
A．B股
B．N股
C．H股
D．S股


9、 无面额股票又可以称为（　　）。
A．比例股票
B．权益股票
C．份额股票
D．资产股票


10、 我国《公司法》规定，除法律、行政法规规定不可作为出资的财产外，股东可以用货币出资，也可以用（　　）等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。
A．人力资本
B．实物
C．知识产权
D．土地使用权