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单项选择题
1、根据《证券法》，（　　）应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即使行情。
A．中国证监会
B．中国证券登记结算公司
C．证券信息公司
D．证券交易所


2、深证成分股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成分股。（　　）

3、 金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。（　　）


4、 国有股股利收入依法纳入（　　）预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
A．国有资产经营
B．中央财政
C．地方财政
D．国有资产管理


5、 作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、信用等级甚至人类行为。（　　）


6、 单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，不可以向股东会提名（　　）。
A．董事
B．经理
C．监事候选人
D．独立董事


多项选择题
7、公募基金具有[ ]等特点。
A．集合投资
B．分散风险
C．专业理财
D．定向投资


8、 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（　　）。
A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D．按对客户融资规模的5%计算风险资本准备


9、 比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（　　）。
A．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约
B．金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
C．金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D．金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的


10、 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。
A．有固定的业务场所和相应设施
B．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C．有500万元人民币以上的注册资本
D．有健全的内部管理制度