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单项选择题
1、 下列各项对契约型基金的认识，正确的是（　　）。
A．是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C．是重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大
D．契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行


2、 审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。（　　）


3、 有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每3个月召开一次，监事不可以提议召开临时监事会会议。（　　）


4、获得证券业执业证书的人员，连续（　　）不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
A．1年
B．2年
C．半年
D．3年


5、 货币证券是有价证券的主要形式。（　　）


多项选择题
6、 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（　　）。
A．品种结构
B．层次结构
C．多层次资本市场
D．交易所结构


7、 下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是（　　）。
A．期货交易买卖双方都有可能在后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C．保证金账户必须保持一个的水平，称为维持保证金
D．保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定


8、 股票发行的定价方式，可以采取（　　）。
A．协商定价方式
B．询价方式
C．公开招标
D．上网竞价方式


9、 发行人推销证券的方式包括（　　）。
A．自销
B．承销
C．定向发行
D．招标发行


10、 货币期权又称为（　　）。
A．外币期权
B．货币互换
C．外汇期权合约
D．外汇期权