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单项选择题
1、美国逐步实现利率自由化的法案是（　　）。
A．《道格拉斯法案》
B．《Q条例》
C．《1980年银行法》
D．《巴塞尔协议》


2、 除息除权日，通常为股权登记日之后的7个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。（　　）


3、 中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。（　　）


4、 公司治理包括决定公司经营的若干制度性因素，其重点在于监督和制衡。（　　）


5、 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　　）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
A．1
B．3
C．6
D．9


多项选择题
6、 不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（　　）。
A．风险回避型
B．风险中立型
C．风险偏好型
D．风险追逐型


7、权证按内在价值分类，可分为（　　）。
A．平价权证
B．价内权证
C．价外权证
D．备兑权证


8、 上海证券交易所、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（　　）。
A．随机竞价
B．连续竞价
C．集合竞价
D．协议定价


9、 下面关于我国混合资本债券的叙述正确的是（　　）。
A．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
B．是商业银行为了补充附属资本而发行的
C．发行期限在10年以上
D．是发行之日起8年内不可赎回的债券


10、 证券公司的监事会有权了解公司经营隋况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（　　）。
A．监事会可以检查公司财务
B．监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况
C．监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询
D．监事会可以更换经理层人员