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单项选择题
1、各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（　　）。
A．保持基金的流动性
B．防止内部人员控制
C．提高基金的变现性
D．防止基金操纵股市


2、 《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（　　）


3、 债券一般并无明确的还本付息期限，如股票通常被视为无期证券。（　　）


4、 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（　　）。
A．商品证券
B．货币证券
C．金融证券
D．资本证券


5、 证券公司的（　　）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。
A．总资产
B．固定资产
C．负债
D．净资本


6、 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（　　）的基本功能。
A．同业拆借市场
B．回购协议市场
C．证券流通市场
D．证券发行市场


7、 证券交易市场又称为证券一级市场或者初级市场。（　　）


多项选择题
8、中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（　　）等方面提出了审慎性要求。
A．风险控制指标
B．治理结构
C．内部控制机制
D．经营管理能力


9、 中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（　　）。
A．从业人员的资格管理、后续职业培训
B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．规范业务，制定业务指引


10、基金与股票的重要区别在于（　　）。
A．反映的关系不同
B．所筹资金的投向不同
C．风险水平不同
D．投资数量不同