֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。
A．20%
B．25%
C．30%
D．40%


2、 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（　　）。
A．互换
B．期货
C．期权
D．远期


3、目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款属于嵌入式衍生工具。（　　）

4、 一般情况下，基金份额价格与资产净值呈反向关系，即资产净值增长，基金价格降低。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值来计价。（　　）


5、 如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。（　　）


6、 基金托管人是基金投资收益的受益人。（　　）


多项选择题
7、 按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有（　　）。
A．提供证券交易的场所和设施
B．接受上市申请，安排证券上市
C．制定证券法规
D．管理和公布市场信息


8、证券投资者保护基金公司的职责是（　　）。
A．筹集、管理和运作投资者保护基金
B．监测证券交易所风险
C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D．组织、参与被撤销，关闭或破产证券公司的清算工作


9、 根据市场的集中程度，证券市场可分为（　　）。
A．集中交易市场
B．主板市场
C．柜台市场
D．创业板市场


10、 基金管理人应当履行下列（　　）的职责。
A．向投资者承诺一定的收益率
B．办理基金备案手续
C．编制中期和年度基金报告
D．召集基金份额持有人大会