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单项选择题
1、 （　　）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A．存托凭证
B．权证
C．股票期权
D．可转化债券


2、下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（　　）。
A．被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证
B．构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施
C．涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施
D．采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚


3、 创业板上市公司的董事长、经理、（　　）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A．相关披露事项的负责人
B．董事会秘书
C．财务负责人
D．独立董事


4、根据《银行问债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％


5、 一般情况下，基金份额价格与资产净值呈反向关系，即资产净值增长，基金价格降低。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值来计价。（　　）


6、 股票风险的内涵是指预期收益的（　　）。
A．性
B．确定性
C．可接受性
D．不确定性


7、股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）通过。
A．1／3以上
B．过半数以上
C．2／3以上
D．全部


多项选择题
8、 关于股票风险性的叙述，正确的是（　　）。
A．投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
B．股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
C．风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D．通常，如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益


9、 我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（　　）
A．发行方式以及发行的审核方式不同
B．担保要求不同
C．发行主体的范围不同
D．发行定价方式不同


10、在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括（　　）。
A．票面价值的币种
B．债券的票面金额
C．债券的票面利率
D．债券的利率计算方法