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单项选择题
1、 证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（　　）


2、证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。（　　）


3、 （　　）简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。
A．上证50指数
B．上证红利指数
C．上证成分股指数
D．沪深300指数


4、 根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（　　）。
A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
C．注册资本不低于5亿元人民币，并且必须为实缴货币资本
D．有完善的风险控制制度


5、 提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（　　）。
A．有价证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券


6、 公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借人资本。（　　）


7、 德国没有专门的证券经营机构。（　　）


8、根据标的物不同，招标发行可分为（　　）。
A．荷兰式招标和美式招标
B．单一价格中标和多种价格中标
C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D．价格招标、收益率招标和缴款期招标


多项选择题
9、计算股票的理论价格需要考虑的因素包括（　　）。
A．已实现的股息
B．预期股息
C．必要收益率
D．票面金额


判断题
10、 封闭式基金在证券交易所挂牌交易，通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。（　　）