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单项选择题
1、目前我国基金管理公司的业务不包括（　　）。
A．QFII业务
B．QDII 业务
C．受托资产管理业务和投资咨询服务
D．作为投资管理人从事企业年金管理业务


2、 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。
A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属


3、 证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（　　）
A．贴现
B．记账
C．交易
D．承兑


4、 我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（　　）。
A．操纵市场行为
B．欺诈客户行为
C．内幕交易行为
D．虚假陈述行为


5、 嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格指数、信用等级、信用指数或类似变量的变动而变动的衍生工具。（　　）


6、 封闭式基金的封闭期通常（　　）。
A．无固定期限
B．在5年以上
C．在15年以上
D．在半年以上


7、 证券交易市场又称为证券一级市场或者初级市场。（　　）


多项选择题
8、 恒生流通精选指数系列由（　　）组成。
A．恒生100
B．恒生50
C．恒生香港25
D．恒生中国内地25


9、 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（　　）的特点。
A．可通过适当的资产组合以分散风险
B．收集和分析信息的能力强
C．投资资金来源分散而量小
D．只强调盈利


10、 在下列表述中，有关股票风险性表述正确的是（　　）。
A．股票的风险性和收益性是彼此独立的
B．股票的风险性和收益性是并存的
C．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况
D．股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况