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单项选择题
1、上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准相同。
A．正确
B．错误


2、大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在[ ]之间进行。
A．机构投资者和其他投资者
B．交易所会员
C．机构投资者
D．券商


3、 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（　　）为基础发行证券。
A．资本
B．资产
C．资产池
D．金融资产

4、 基金资产净值是指基金资产总值减去（　　）后的价值。
A．基金负债
B．证券基金的费用
C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款


5、 （　　）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
A．基金市场
B．有形市场
C．无形市场
D．衍生产品市场


6、一般而言,下列债券的信用风险风险依次从低到高的排列的顺序为（　　）。
A．金融债券,政府债券,公司债券
B．金融债券,公司债券,政府债券
C．政府债券,公司债券,金融债券
D．政府债券,金融债券,公司债券


7、 证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向证监会申请经营证券业务许可证。（　　）


8、 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。
A．持有或控制该上市证券公司1％以上股权的自然人
B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属


多项选择题
9、

证券服务机构包括（　　）。

A．投资咨询机构
B．律师事务所
C．证券金融公司
D．证券业协会


10、下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是（　　）。
A．查阅公司章程
B．持有的股份可以依法转让
C．查阅股东名册
D．对公司的经营管理提出咨询