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单项选择题
1、 上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告。（　　）


2、在发行境内上市外资股时，信息备忘录的编写不用考虑我国关于B股发行招股说明书内容和信息披露规则的要求。（　　）


3、 检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。（　　）


4、关于股份有限公司的分立，下列说法中正确的是（　　）。
A．分立是指一个股份有限公司分开设立为两个或两个以上子公司
B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
C．新设分立的，原公司的法人地位延续
D．派生分立的，原公司的法人地位消失


5、发行人申请在创业板上市的，公开发行的股份应达到公司股份总数的25％以上。（　　）


6、下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（　　）。
A．被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁人期未满
B．上年曾因违法经营受到行政处罚
C．近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D．在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士


7、 可转换公司债券价值和股票波动利率之间的关系为（　　）。
A．反向关系
B．无关
C．正向关系
D．线性关系


8、 只有具备保荐资格的证券公司才能成为企业股份制改组的财务顾问。（　　）


多项选择题
9、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有（　　）。
A．公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
B．公司净资产总值不低于1亿元人民币
C．公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D．公司在近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算


不定项选择题
10、非公开发行股票，发行价格应（　　）。
A．不低于定价基准日前10个交易曰公司股票均价的80%
B．不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%
D．不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%