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单项选择题
1、 一家财务顾问既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，还可以同时为收购公司和目标公司服务。（　　）


2、 可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次（　　）的权利。
A．赎回
B．回售
C．股份转换
D．债券偿还


3、发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告。（　　）


4、收购期限届满后10日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司。 （　　）


5、网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是（　　）通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售。
A．网上
B．网下
C．网上和网下
D．网上或网下


6、 集合票据是指（　　）以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A．2个
B．3个
C．4个
D．5个


7、 上市公司应当设立（　　），作为公司与交易所之问的指定联络人。
A．董事
B．董事长
C．董事会秘书
D．证券事务代表


多项选择题
8、 下列各项属于董事职权的是（　　）。
A．提议召开董事会
B．出席董事会，并行使表决权
C．报酬请求权
D．签字权


9、泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面人手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场尤其是对跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险，及时掐灭金融危机的“苗头”。从微观方面来看，欧盟将新设三个监管局，分别负责对（　　）实施监管。
A．证券业
B．银行业
C．保险业
D．金融市场交易活动


10、 发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（　　）相关申请材料。
A．司法强制执行
B．抵押登记
C．司法协助执行
D．质押登记