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注意:证券从业人员不得从事的这些项目活动!

来源:233网校 2018年12月27日 分享到 评论

证券从业是一个极具规范的行业,从业人员必须牢记哪些是禁止从事的活动,不然就可能会在工作中不小心触碰了法律的底线。不管如何,都应该熟记《证券从业人员执行行为准则》,根据准则中第九条规定,证券从业人员不得从事以下活动:

1、从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;

2、利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;

3、编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;

4、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

5、从事与其履行职责有利益冲突的业务;

6、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;

7、买卖法律明文禁止买卖的证券;

8、利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;

9、违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

10、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

11、中国证监会、协会禁止的其他行为。

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责编:YYT
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