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第六节 �券欺诈的法律责任

æ�¥æº�:233网校 2020å¹´8月18æ—¥ ·ÖÏíµ½ ÆÀÂÛ

1.汪æŸ�为æŸ�知å��è¯�券投资咨询公å�¸è´Ÿè´£äººã€‚该公å�¸ç»�常在é‡�è¦�媒体互è�”网平å�°å…�费公开å�‘布咨询报告,并å�‘公众推è��股票,已ç»�买人的股票在公å�¸å’¨è¯¢æŠ¥å‘Šä¸­äºˆä»¥æŽ¨è��,并咨询报告å�‘布å�Žå°†è‚¡ç¥¨å�–出。根æ�®è¯�券法律制度的规定,汪æŸ�的行为属于(    )。

A�内幕交易
B�虚�陈述
C��纵市场
D�欺诈客户

2. �上市公�董事张�,得知公�增资计划,在该信�公开�,将其��给王�,王��此购进该公�1000股股票。根��券法律制度的规定,该行为构�()。

A�内幕交易行为
B��纵市场行为
C�虚�陈述行为
D�欺诈客户行为

3.2019年7月1日,中国�监会对甲上市公�涉嫌虚�陈述一案立案调查,�中国�监会调查认定,2019年2月1日甲上市公��布的信�披露文件中存在虚�陈述,应予处罚并公告。根��券法律制度规定,下列�项投资者的�失与甲上市公�的虚�陈述行为具有因果关系的是( )。

A�投资者王��有的甲上市公�的股票系2019年3月份买入,2019年8月份�出
B�投资者刘�明知甲上市公�存在虚�陈述行为�进行投资
C�投资者赵�所�甲上市公�的股票系2019年1月份买入,2019年5月份�出
D�投资者张�所�甲上市公�的股票系2019年10月份买入,2019年12月份�出

4. 根��券法律制度的规定,下列�项中,�属于�券交易内幕信�知情人员的是( )。

A�上市公�的董事�监事�高级管�人员
B��有上市公�3%股份的股东的董事�监事�高级管�人员
C�上市公�实际控制人的董事�监事�高级管�人员
D�上市公�实际控制的公�的董事�监事�高级管�人员

5. ��为甲上市公�的董事。��将其�有的甲公�股票在买入�的第5个月�出,获利100万元。根��券法律制度的规定,下列表述中,�正确的是( )。

A�该收益应当全部归甲公�所有
B�该收益应由甲公�董事会负责收回
C�如果董事会�收回该收益的,股东有��求董事会�期收回
D�如果董事会未在规定期�内执行股东关于收回��收益的�求的,股东有�以甲公�的�义直接�人民法院�起收回该收益的诉讼

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