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黄金交易从业考试精选习题第二章:黄金市场的组织架构

来源:233网校 2019年6月10日

为了方便考友复习备考黄金交易从业水平考试,小编整理《黄金市场基础知识与交易实务》第二章习题及答案。

黄金交易从业考试精选习题及答案第二章 中国黄金市场的组织架构

1、客户不顾交易所会员的风险警示,坚持要求投资某资产时,会员应当要求其签署()。

A. 授权委托合同

B. 承诺书

C. 知情同意书

D. 质押合同

参考答案:B
参考解析:客户要求会员提供产品或服务,会员认为该产品或服务超出客户的风险承受能力的,应当向客户警示风险;客户坚持要求会员提供的,会员应当要求其签署《承诺书》,承诺自行承担投资风险。

2、对违反交易所客户适当性管理规定的会员,交易所依据相关法规对其采取相应的监管措施,并视情节轻重向()通报或提出行政处罚建议。

A. 中国黄金协会

B. 中国证监会

C. 中国人民银行

D. 中国证券业协会

参考答案:C
参考解析:对违反交易所客户适当性管理规定的会员,交易所依据《上海黄金交易所会员管理办法》和《上海黄金交易所违规违约管理办法》,对其采取相应的监管措施,并视情节轻重向中国人民银行通报或提出行政处罚。

3、普通会员按照业务范围可分为()。

A. 国际会员

B. 金融类会员

C. 综合类会员

D. 国内会员

参考答案:BC
参考解析:按照权利义务的不同,上海黄金交易所会员可以分为普通会员和特别会员。普通会员按照业务范围可分为金融类会员和综合类会员。

4、上海交易所会员开展代理业务不得接纳有下列哪些情况者为客户?()

A. 不具有完全民事行为能力的

B. 曾在交易中有过重大损失的

C. 未按交易所规定提供相关合法资质证明的

D. 机构客户未能提供法定代表人授权委托书的

参考答案:ACD
参考解析:开展代理业务的会员不得接纳有下列情况之一者为客户:①不具有完全民事行为能力的;②机构客户未能提供法定代表人授权委托书的;③未按交易所规定提供相关合法资质证明的;④法律法规、中国人民银行及交易所规定的其他情况。

5、上海黄金交易所是现存国内唯一的国家级黄金现货交易平台。()

参考答案:
参考解析:上海黄金交易所是中国唯一经国务院批准、专门从事黄金交易的国家级市场,可以为全球投资者提供黄金、白银、铂金等各类贵金属产品的交易、清算、交割和储运服务。

6、上海黄金交易所的资金清算原则为( )。

A. 集中、净额、二级

B. 集中、净额、分级

C. 一对一清算

D. 集中、净额、三级

参考答案:B
参考解析:上海黄金交易所实行“集中、净额、分级”的资金清算原则,截至2017年末,上海黄金交易所主板共有指定保证金存管银行18家,国际板共有指定保证金存管银行8家。

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