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黄金交易从业考试精选习题第四章:黄金市场风险控制

来源:233网校 2019年6月10日

为了方便考友复习备考黄金交易从业水平考试,小编整理《黄金市场基础知识与交易实务》第四章习题及答案。

黄金交易从业考试精选习题及答案第四章 黄金市场风险控制

1、对于会员单位在规定时间内没补足保证金的情况,上海黄金交易所会对其进行()。

A. 冻结实物

B. 强行平仓

C. 冻结资金

D. 协议平仓

参考答案:B
参考解析:会员负责客户的交易风险控制。对交易保证金不足的客户,会员有权对客户持仓实施强行平仓。会员执行强行平仓应当符合双方协议规定的标准和条件,并以约定的方式通知客户。

2、出现下列情况时,上海黄金交易所不能调整交易保证金水平的是()。

A. 持仓量达到一定水平

B. 连续数个交易日的累计涨跌幅达到规定水平

C. 遇国家法定长假

D. 市场风险无明显变化

参考答案:D
参考解析:当岀现下列情况时,上海黄金交易所可以根据市场风险调整交易保证金水平:①持仓量达到一定水平;②出现涨跌停板;③连续数个交易日的累计涨跌幅达到规定水平;④连续数个交易日的持仓量累计增幅达到规定水平;⑤遇国家法定长假;⑥市场流动性预期发生变化;⑦市场风险明显变化;⑧交易所认为必要的其他情况。

3、上海黄金交易所对法人客户的黄金延期交收合约和白银延期交收合约限仓通配额度分别为()。

A. 1;20

B. 1;40

C. 2;80

D. 2;40

参考答案:C
参考解析:上海黄金交易所对法人客户的黄金延期交收合约和白银延期交收合约限仓通配额度分别为2吨、80吨;对自然人客户的黄金延期交收合约和白银延期交收合约限仓通配额度分别为1吨、20吨。各席位可在上海黄金交易所客户限仓额度内设定各自客户的限仓额度,会员可代客户向交易所申请调整客户限仓额度。

4、下列属于黄金市场交易中操作风险的有()。

A. 人员风险

B. 技术风险

C. 控制风险

D. 模型风险

参考答案:ABCD
参考解析:操作风险是指由于金融机构的信息系统、交易系统或内部风险监控系统控制失灵而造成意外损失的风险,这种风险一般由人为错误、系统失灵、操作程序发生错误或控制失效而引起,包括人员风险(员工操作“乌龙指”、不熟练、不敬业或有欺诈)、过程风险(模型风险、交易风险、控制风险等)、技术风险(系统失灵、程序错误、通信故障等)。

5、限仓是指上海黄金交易所规定会员席位或客户对某一合约单边持仓的最小数量。

参考答案:
参考解析:限仓是指上海黄金交易所规定会员席位或客户对某一合约单边持仓的最大数量,上海黄金交易所对会员自营席位和代理席位分别进行限仓管理span>

6、风险警示制度及异常交易监控制度是指当上海黄金交易所认为必要时,可以分别或同时采取()等措施中的一种或多种,并结合其他风险控制措施,以警示和化解风险。

A. 谈话提醒

B. 书面警示

C. 公开谴责

D. 发布风险警示公告

参考答案:ABCD
参考解析:风险警示制度及异常交易监控制度是指当上海黄金交易所认为必要时,可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种,并结合其他风险控制措施,以警示和化解风险

7、黄金市场风险的成因不包括()

A. 保证金交易的杠杆效应

B. 交易者的理性投机

C. 市场机制的不健全

D. 价格波动

参考答案:B
参考解析:黄金市场的风险来自多方面,从交易起源和交易特征分析,其风险成因主要有四个方面:价格波动、保证金交易的杠杆效应、交易者的非理性投机和市场机制的不健全。

8、当合约保证金比例调整时,交易所可以调整延期交收合约的涨跌停板幅度。

参考答案:
参考解析:当延期交收合约出现下列情况时,交易所可以根据市场风险调整延期交收合约的涨跌停板幅度:①延期交收合约价格出现涨(跌)停板单边无连续报价、或同方向连续涨跌停板;⑨遇国家法定长假;③合约保证金比例调整;④市场风险发生明显变化;⑤交易所认为必要的其他情况。

9、会员单位进行风险控制,可以采取的措施有()。

A. 制订投资计划

B. 做好资本充足率管理

C. 完善投资决策机制,做好财务风险控制

D. 控制客户信用风险

参考答案:ABCD
参考解析:会员单位的风险控制措施包括:①制订投资计划;②做好资本充足率管理;③完善投资决策机制,做好财务风险控制;④控制客户信用风险;⑤严格执行保证金制度;⑥严格经营管理;⑦健全信息技术管理,做好技术保障;⑧加强对从业人员的管理,提高业务运作能力。

10、因为交易对手违约,无法履行其在交易中的责任时给另一方带来的风险属于()。

A. 价格风险

B. 信用风险

C. 市场风险

D. 流动性风险

参考答案:B
参考解析:信用风险是交易对手违约风险的一种形式。交易对手违约风险是合同或协议的一方,无法履行其在交易中的责任(拒绝提供所承诺的实物或服务、无法按时偿还债务)时给另一方带来的风险。

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