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A. 明确了基金份额持有人的权利及其行使方式 B. 明确了基金当事人的法律关系 C. 确保了基金财产安全、独立 D. 规范了证券发行和交易行为

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A. Ⅰ、Ⅱ、 B. Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2026年4月基金从业资格考试《基金法律法规》模考大赛 第1题 单选题 （每题1分，共100题，共100分）

1、关于颁布《证券投资基金法》的意义，下列说法错误的是（  ）。

2、基金管理公司应将其员工（  ）的行为纳入惩戒体系，并根据具体情况给予相应的问 责和处分。 Ⅰ．违反职业道德 Ⅱ．严重违反社会公德 Ⅲ．严重违反家庭美德 Ⅳ．严重违反社会公共秩序

3、在申请募集基金时，拟任基金托管人不应存在下列哪些情形？（  ） Ⅰ．与托管业务相关的重大违法行为正在被监管机构立案调查 Ⅱ．与托管业务相关的严重失信行为正在被司法机关立案侦查 Ⅲ．与托管业务相关的重大违规行为正在被司法机关立案侦查 Ⅳ．与托管业务相关的严重失信行为正处于整改期间

4、基金行业自律是指基金行业的相关机构和基金从业人员，根据（  ）等自律组织的规 范、标准和行为准则，共同维护基金市场秩序、促进基金行业健康发展的机制。 Ⅰ．商业银行 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．证券交易所 Ⅳ．中国证券投资基金业协会

5、金融市场分为场内交易和场外交易，以下不属于我国场外交易的是（  ）。

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