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《证券投资基金基础知识》精选习题(8月10日)
1、下列有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述中，错误的是()。
A. 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
B. 基金经理自行审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，其他指令被分配给交易员
C. 交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行交易
D. 交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
参考答案：B
参考解析：交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。
2、下列关于银行间债券市场做市商制度的说法中，错误的是()。
A. 做市商就特定债券的买卖价格进行双向报价
B. 做市商需由具备一定实力和信誉的市场参与者担任
C. 做市商充当居间撮合者，撮合市场参与者达成交易
D. 做市商承担债券价格变动的风险
参考答案：C
参考解析：做市商制度是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。
3、某证券公司作为正回购方，与某银行做了一笔2个亿的质押式回购，以相应金额的国债作为质押。质押期内，该国债发生了一期利息兑付，该笔利息的处理方式正确的是()。
A. 该期国债利息由中国债券登记结算公司暂时持有，待回购到期后，再返还银行
B. 该期国债利息在兑付日就归银行所有
C. 该期国债利息由中国债券登记结算公司暂时持有，待回购到期后，再返还证券公司
D. 该期国债利息在兑付日就归证券公司所有
参考答案：C
参考解析：在质押式回购中，在回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用。质押冻结期间债券的利息归出质方所有。
4、按发行主体为债券分类，错误的选项是()。
A. 零息债券
B. 公司债券
C. 金融债券
D. 政府债券
参考答案：A
参考解析：按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。
5、在我国债券发展史上，当债券市场以柜台市场为主时，债券投资者主要通过()的柜台进行交易。
A. 证券交易所和商业银行
B. 证券交易所、商业银行和证券经营机构
C. 证券交易所和证券经营机构
D. 商业银行和证券经营机构
参考答案：D
参考解析：债券交易市场以柜台市场为主，通过商业银行和证券经营机构的柜台进行交易。
