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基金法律法规精选习题及答案: 基金客户服务的步骤

来源:233网校 2020-07-21 10:03:00

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章节:第23章 基金客户服务

知识点:基金客户服务的步骤【考点解析>>】【在线测试>>

1、【单选题】()是基金销售的“售前”服务。

A. 介绍基金产品费率信息

B. 协助客户办理开立账户

C. 开展投资者风险教育

D. 向客户介绍信息查询

参考答案:C
参考解析:售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括:介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律知识;介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点;深入调查分析投资者信息,开展投资者风险教育。

2、【单选题】“提醒客户及时核对交易确认”属于基金客户服务步骤中的()。

A. 售前服务

B. 售中服务

C. 售后服务

D. 流程服务

参考答案:C
参考解析:售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括:提醒客户及时核对交易确认;向客户介绍客户服务、信息查询等办法和路径;进行相关信息披露;基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户;定期进行投资者回访。

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