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章节：第26章 基金管理人的合规管理
1、【单选题】对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是()。
A. 董事会
B. 管理层
C. 督察长
D. 监事会
参考答案：A
参考解析：基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。
2、【单选题】董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括()。
A. 审议批准合规管理的基本制度
B. 审议批准公司季度合规报告
C. 决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D. 建立与合规负责人的直接沟通机制
参考答案：B
参考解析：董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行合规职责包括几下几点：1.审议批准合规管理的基本制度;2.审议批准公司年度合规报告;3.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;4.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项;5.建立与合规负责人的直接沟通机制;6.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题;7.公司章程规定的其他合规管理职责。
