您现在的位置:233网校>基金从业>基金法律法规>基金法律法规学霸笔记

10月基金从业考试超简单!《法律法规》知识点覆盖97%!

作者:233网校-科科 2020年11月5日
导读: 2020年下半年基金从业恢复考试以来,几乎每次考试都会听到考生“这次考生难度太大了”“很多题根本就没有学到过”“基金从业越来越难了”......

于是10月基金从业考试结束后,笔者立即对手上拿到的94多道真题进行了分析,对真题考点进行了整理归纳。发现其中97%以上的考点,233网校的徐娜老师都在精讲班中讲到过,即便是只有几个小时的冲刺班,也覆盖了将近70%的考点。看来这些每次考完都说难的考友们要反思一下自己的备考方法了。

一、考点覆盖统计

已有考点

班别

考点覆盖数

覆盖率

课程总时长

94个

精讲班

92个

97.87%

18.03h

冲刺班

64个

68.09%

8.52h

【真题举例】公募基金管理公司督察长的聘任、解聘和考核应由(   )决定

A、董事会

B、股东会

C、总经理

D、监事会

参考答案:A

1.png

【真题举例】关于道德的特征,以下表述错误的是(   )

A、道德具有差异性,不同的社会经济基础和社会关系条件下所形成的道德是完全不同的

B、道德具有具体性,但仍有层次的划分

C、道德具有约束性,依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力是来发挥其约束作用

D、道德具有继承性,不会随着社会经济的发展而改变

参考答案:D

2.png

【真题举例】于基金份额的发售,以下说法正确(   )

Ⅰ、基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金的发售

Ⅱ、自收到核准文件之日起超过6个月开始募集的,应当重新提交注册申请

Ⅲ、基金的募集期限一般不得超过2个月

Ⅳ、基金管理人应当在基金份额发售的3日前披露招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

参考答案:A

1、确定产品成本计算方法的主要因素有(  )。

A.成本计算对象

B.成本计算期

C.生产费用在完工产品与在产品之间的分配

D.生产经营地点

参考答案:ABC
参考解析:确定产品成本计算方法的主要因素有:成本计算对象、成本计算期及生产费用在完工产品与在产品之间的分配。

1、确定产品成本计算方法的主要因素有(  )。

A.成本计算对象

B.成本计算期

C.生产费用在完工产品与在产品之间的分配

D.生产经营地点

参考答案:ABC
参考解析:确定产品成本计算方法的主要因素有:成本计算对象、成本计算期及生产费用在完工产品与在产品之间的分配。

3.png

二、《基金法律法规》真题考点一览

考点

第一章

第三节

私募基金合格投资者的范围、证券投资基金特点

第二章

第一节

证券投资基金特点

第二节

基金销售机构的概念;基金估值核算机构的职责;中国证监会对基金市场的监管职责

第三节

封闭式基金价格形成方式;封闭式基金的概念;封闭式基金与开放式基金的区别

第三章

第一节

ETF基金的概念*2

第七节

ETF联接基金的特点

第四章

第二节

基金业协会会员;中国证监会对基金市场的监管措施

第三节

公募基金管理人高管的任职条件;基金管理人的从业人员证券投资的限制*2;基金托管人的监督义务

第四节

基金份额持有人大会的决议规则;公募基金的发售条件;基金销售适用性监管;对基金宣传推介材料的监管*2;基金招募说明书的内容;基金的备案;公募基金合同的内容

第五节

非公开募集基金托管的作用;基金合同的必备条款;公募基金的信息披露和报送;规定非公开募集基金的基金合同的必备条款

第五章

第一节

道德的特征;道德与法律的区别

第二节

诚实守信的基本要求-不得进行内幕交易;专业审慎的基本要求;诚实守信的基本要求;守法合规的含义;保守秘密的基本要求;客户至上的基本要求

第三节

基金职业道德教育的途径

第十六章

第一节

基金份额的发售;开放式基金认购费率和收费模式

第二节

LOF份额转托管*2;ETF申购和赎回的原则;基金份额转托管;基金申购和赎回的费用及销售服务费;开放式基金申购和赎回的场所

第三节

申购和赎回的资金结算

第二十章

第一节

基金信息披露内容方面应遵循的原则

第二节

基金托管人的信息披露义务

第四节

基金澄清公告;普通基金净值公告

第五节

ETF的信息披露;基金合同、招募说明书中的特殊披露要求

第二十一章

第二节

代销机构的概念;基金销售机构的准入条件;基金销售机构反洗钱

第二十二章

第一节

基金销售人员基本行为规范

第二节

基金宣传推介材料的原则性要求;宣传推介材料业绩登载规范;宣传推介材料的禁止性规定

第三节

基金销售费用具体规范

第四节

基金销售渠道审慎调查的内容;普通投资者与专业投资者的转化

第五节

基金销售适用性与投资者适当性的实施保障

第六节

私募基金推介禁止行为;投资者风险识别与承受能力评估;私募基金推介材料内容;投资者风险识别与承受能力评估

第二十三章

第二节

基金客户服务内容和规范

第三节

投资者教育工作的形式

第二十四章

第一节

管理层在经营管理中,应遵循的原则

第二节

债券投资交易操作

第三节

风险管理组织架构和职能;风险管理程序;风险管理的组织架构;风险管理目标

第二十五章

第一节

企业风险管理基本框架;内部环境的要素;基金管理人内部控制的目标

第二节

内部控制机制的含义

第三节

内部控制大纲*2

第二十六章

第一节

合规管理的含义;合规管理的基本原则

第二节

合规管理部门的设置

第三节

合规文化

第四节

合规风险及其种类;资管公司管理资产的范围;公募基金的信息披露

其他

公募基金的销售业务内容

诚信信息的内容

其他真题考点对应讲解大家可以通过下方视频直接进入精讲班试听


温馨提示:文章由作者233网校-科科独立创作完成,未经著作权人同意禁止转载。

登录

新用户注册领取课程礼包

立即注册
扫一扫,立即下载
意见反馈 返回顶部