您现在的位置:233网校 >基金从业 > 基金法律法规 > 基金法律法规学霸笔记

2020基金从业《法律法规》新增考点:诚信信息采集

作者:233网校-科科 2020年11月13日
导读:诚信信息采集部分内容在2019年和2020年的大纲中陆续有新增,但是笔者看了一下相关法规基本就是内容的列举,主要就是记忆。笔者帮大家划出了一些关键词,大家备考时可以多看几遍,有印象即可。

1、诚信信息采集的对象

证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员;

②证券期货市场投资者、交易者

③证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人;【公司、企业及其董监高股东实控人】

区域性股权市场运营机构及其事、事和级管理人员,为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务机构;

券公司、货公司、金管理人、券受托管理人、债券发行担保人及其事、事、级管理人员、主要制人或者执行事务合伙人合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员,境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表

⑥会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员;

⑦为证券期货业务提供存管、托管业务商业银行或者其他金融机构,及其存管、托管部门的高级管理人员;

⑧为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品供应商

⑨为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员

⑩证券期货传播媒介机构、人员

以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员;

其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。

2、诚信信息的范围

①公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息

②中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织(以下简称证券期货市场行业组织)作出的表彰、奖励、评比,以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估

③中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定

④发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人,董事、监事和高级管理人员,重大资产重组交易各方,及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况;

⑤中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;

⑥证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施;

⑦因涉嫌证券期货违法中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施

⑧到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施,因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定,以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议;

⑨债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任

⑩因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理;

⑪以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作,被予以行政处罚、纪律处分,或者因情节较轻,未受到处罚处理,但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息;

⑫因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚

⑬因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任

⑭因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚

⑮因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施;

⑯因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除

⑰融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息

违背诚实信用原则的其他行为信息。

3、诚信信息不得采集的内容

公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。


温馨提示:文章由作者233网校-pjm独立创作完成,未经著作权人同意禁止转载。

app下载

百万考生备考神器

返回顶部