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临考提分!基金从业法律法规中的10个“禁止”

作者:233网校-科科 2021-03-25 17:27:04
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1、QDII基金禁止行为

①购买不动产
②购买房地产抵押按揭
③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
④购买实物商品。
⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%
⑥利用融资购买证券,但投资金融衍生产品除外。
⑦参与未持有基础资产的卖空交易
⑧从事证券承销业务。
⑨中国证监会禁止的其他行为。

2、诚信信息不得采集的内容

诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。

3、基金管理人从业人员的兼任和竞业禁止

公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

4、公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:

①将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资;
不公平地对待其管理的不同基金财产;
③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
侵占、挪用基金财产;
⑥泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
玩忽职守,不按照规定履行职责。
⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

5、公募基金的基金财产禁止投资:

承销证券
②违反规定向他人贷款或者提供担保
③从事承担无限责任的投资
买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
⑤向基金管理人、基金托管人出资
⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

6、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:

①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
②不公平地对待其管理的不同基金财产;
③利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;
④侵占、挪用基金财产;
⑤泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
⑥从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;
⑧从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;
⑨法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

7、基金信息披露的禁止性行为

①虚假记载(在披露文件中记载不存在的事实)、误导性陈述和重大遗漏。
②对证券投资业绩进行预测。
③违规承诺收益或承担损失。
④诋毁其他管理人、托管人或销售机构。
⑤登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

8、基金销售机构职责规范

①基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。【禁止提前发行】
②基金销售结算资金禁止任何单位或个人以任何形式挪用。

9、基金销售人员禁止行为

①提供基金未公开的信息
②未提供基金过往业绩信息的原始出处、片面夸大过往业绩、预测未来业绩
③向投资者承诺盈亏、约定利益分成或亏损分担
④接受投资者的现金,以个人名义接受投资者的款项
⑤擅自更改客户的交易指令,无正当理由拒绝客户的交易要求
⑥同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
⑦除规定代扣或收取的费用外,收取其他额外费用

10、基金宣传推介材料禁止性规定

①虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,如“净值归一”“坐享财富增长”等;
②诋毁他人及预测业绩,但是可登载过去的业绩;
③违规承诺收益或承担损失;
④夸大或片面宣传基金,违规使用可能使投资者认为没有风险的词语或片面强调集中营销时间限制的表述,如“欲购从速”;
⑤登载单位或个人的推荐性文字。

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