第4章 证券投资基金的监管考情
分值占比 | 高频考点 |
本章在考试中分值占比非常高，通常15%以上。所以这章是重点中的重点 | 基金监管的基本原则 基金业协会的性质和组成 中国证监会对基金市场的监管措施 非公开募集基金的备案 基金宣传推介材料的监管 基金份额持有人及基金份额持有人大会 |
第4章 证券投资基金的监管备考提纲
1、基金监管的概念和特征（★★★）：基金监管的概念；基金监管的特征（监管内容全面性、监管对象广泛性；监管时间连续性；监管主体及其权限具有法定性；监管活动强制性）
【真题回顾】基金监管工作的目标不包括（）
A、降低系统风险
B、保护投资人及相关当事人的合法权益
C、规范证券投资基金活动
D、促进证券投资基金和资本市场的健康发展
2、基金监管体系、目标和原则（★★★）：基金监管目标（保护投资人及相关当事人的合法权益、规范证券投资基金活动、促进证券投资基金和资本市场的健康发展）；基金监管的原则（保障投资人利益、适度监管、有效监管、依法监管、审慎监管、公开公平公正监管）
【真题回顾】基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与行为进行的监督与管理。以下原则中，（）不是基金监管的原则。
A、审慎监管原则
B、监管的连续性和有效性原则
C、保障投资者利益原则
D、依法监管原则
3、诚信信息（★★★）：证券基金期货市场诚信信息采集的对象、诚信信息的范围及不得采集的内容
4、廉洁从业（★★）：基金管理人及其从业人员廉洁从业的监督内容
5、基金监管机构：中国证监会（★★）：监管职责；监管措施（检查、调查取证、限制交易、行政处罚）；中国证监会工作人员的义务和责任
【真题回顾】以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是（）
A、制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
B、对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告
C、指导和管理基金业协会的活动
D、监督检查基金信息的披露情况
6、基金行业自律组织：基金业协会（★★★）：我国基金业协会的发展；基金业协会的性质和组成；基金业协会的职责
7、证券市场的自律管理：证券交易所（★★★）：法律地位；证券交易所对基金份额上市交易的监管；证券交易所对基金投资行为的监管
8、对基金管理人的监管（★★★）：基金管理人是市场准入监管（组织形式、公募基金管理公司的审批）；从业人员资格监管（从业人员资格、人员兼任和竞业禁止）；从业人员执业行为的监管（基金管理人法定职责、从业人员禁止行为、证券投资限制）；内部治理的监管（基金份额持有人利益优先、基金管理人内部结构、基金管理人的股东实际控制人的监管、风险准备金制度）；监管措施
9、基金托管人的监管（★★★）：市场准入（资格审核、担任基金管理人的条件）；业务行为（托管人职责、义务）；证监会对托管人的监管措施（责令整改、取消资格、职责终止）
【真题回顾】关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是（）
A、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B、注册资本不低于一亿人民币，且必须为实缴货币资本
C、主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到购物欲规定的标准，最近三年没有违法记录
D、净资产和风险控制指标符合有关规定
10、对基金服务机构的监管（★★★）：服务机构注册和备案；服务机构的法定义务
【真题回顾】下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（）
A、基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构
B、基金销售支付机构、基金投资顾问机构、基金评价机构
C、基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构
D、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构
11、对公募基金的监管（★★★）：注册（注册制度、注册申请、注册审查）；发售（发售条件、募集期限、基金备案、募集失败时基金管理人的职责）
12、对公募基金的监管（★★★）：销售活动（销售适用性、宣传推介材料、基金销售费用）；投资交易行为（投资方式和范围；投资于交易行为的限制）；信息披露（信息披露要求、内容、禁止行为）
【真题回顾】封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（）以上
A、70%
B、75%
C、80%
D、90%
13、基金份额持有人及基金份额持有人大会（★★★）：基金份额持有人的法定权利；基金份额持有人大会及日常机构；公募基金份额持有人权利的行使
14、非公募基金管理人登记事宜（★★★）
15、对非公开募集基金行为的监管（★★★）：募集对象限制；推介方式限制；基金合同的必备条款
16、对非公募基金运作的监督（★★★）：非公募基金的备案、托管、投资运作行为规范、信息披露和报送
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