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基金从业科目一第4章备考提纲(分值占比15%+)

作者:233网校-科科 2021-05-22 01:17:36
导读:第4章在基金从业科目一的分值占比非常高,几乎每个考点在大纲中的要求都是三星。

第4章 证券投资基金的监管考情

分值占比

高频考点

本章在考试中分值占比非常高,通常15%以上。所以这章是重点中的重点

基金监管的基本原则

基金业协会的性质和组成

中国证监会对基金市场的监管措施

非公开募集基金的备案

基金宣传推介材料的监管

基金份额持有人及基金份额持有人大会

第4章 证券投资基金的监管备考提纲

1、基金监管的概念和特征(★★★):基金监管的概念;基金监管的特征(监管内容全面性、监管对象广泛性;监管时间连续性;监管主体及其权限具有法定性;监管活动强制性)

【真题回顾】基金监管工作的目标不包括()

A、降低系统风险

B、保护投资人及相关当事人的合法权益

C、规范证券投资基金活动

D、促进证券投资基金和资本市场的健康发展

参考答案:A
参考解析:基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,具体包括:①保护投资人及相关当事人的合法权益;②规范证券投资基金活动;③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

2、基金监管体系、目标和原则(★★★):基金监管目标(保护投资人及相关当事人的合法权益、规范证券投资基金活动、促进证券投资基金和资本市场的健康发展);基金监管的原则(保障投资人利益、适度监管、高效监管、依法监管、审慎监管、公开公平公正监管)

【真题回顾】基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与行为进行的监督与管理。以下原则中,()不是基金监管的原则。

A、审慎监管原则

B、监管的连续性和有效性原则

C、保障投资者利益原则

D、依法监管原则

参考答案:B
参考解析:基金监管的基本原则,是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则,应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值,它具有基础性和宏观性的特征。基金监管的基本原则包括以下几个方面:①保障投资人利益原则;②适度监管原则;③高效监管原则;④依法监管原则;⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公正监管原则。

3、诚信信息(★★★):证券基金期货市场诚信信息采集的对象、诚信信息的范围及不得采集的内容

4、廉洁从业(★★):基金管理人及其从业人员廉洁从业的监督内容

5、基金监管机构:中国证监会(★★):监管职责;监管措施(检查、调查取证、限制交易、行政处罚);中国证监会工作人员的义务和责任

【真题回顾】以下选项中,不属于证监会依法履行职责的是()

A、制定基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权

B、对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理,查处违法行为并公告

C、指导和管理基金业协会的活动

D、监督检查基金信息的披露情况

参考答案:C
参考解析:中国证监会依法履行下列职责:①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权;②办理基金备案;③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告;④制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;⑤监督检查基金信息的披露情况;⑥指导和监督基金业协会的活动;⑦法律、行政法规规定的其他职责。

6、基金行业自律组织:基金业协会(★★★):我国基金业协会的发展;基金业协会的性质和组成;基金业协会的职责

7、证券市场的自律管理:证券交易所(★★★):法律地位;证券交易所对基金份额上市交易的监管;证券交易所对基金投资行为的监管

8、对基金管理人的监管(★★★):基金管理人是市场准入监管(组织形式、公募基金管理公司的审批);从业人员资格监管(从业人员资格、人员兼任和竞业禁止);从业人员执业行为的监管(基金管理人法定职责、从业人员禁止行为、证券投资限制);内部治理的监管(基金份额持有人利益优先、基金管理人内部结构、基金管理人的股东实际控制人的监管、风险准备金制度);监管措施

9、基金托管人的监管(★★★):市场准入(资格审核、担任基金管理人的条件);业务行为(托管人职责、义务);证监会对托管人的监管措施(责令整改、取消资格、职责终止)

【真题回顾】关于担任基金托管人的条件,以下说法正确的是()

A、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

B、注册资本不低于一亿人民币,且必须为实缴货币资本

C、主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩,良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到购物欲规定的标准,最近三年没有违法记录

D、净资产和风险控制指标符合有关规定

参考答案:D
参考解析:担任基金托管人,应当具备下列条件:①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。ABC三项均属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件。

10、对基金服务机构的监管(★★★):服务机构注册和备案;服务机构的法定义务

【真题回顾】下列属于实行备案管理的基金服务机构的是()

A、基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构

B、基金销售支付机构、基金投资顾问机构、基金评价机构

C、基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构

D、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构

参考答案:B
参考解析:中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理,对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。同时,基金销售支付机构需要根据中国证监会的规定予以备案。

11、对公募基金的监管(★★★):注册(注册制度、注册申请、注册审查);发售(发售条件、募集期限、基金备案、募集失败时基金管理人的职责)

12、对公募基金的监管(★★★):销售活动(销售适用性、宣传推介材料、基金销售费用);投资交易行为(投资方式和范围;投资于交易行为的限制);信息披露(信息披露要求、内容、禁止行为)

【真题回顾】封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前,募集的基金份额总额需达到准予注册规模的()以上

A、70%

B、75%

C、80%

D、90%

参考答案:C
参考解析:根据《证券投资基金法》第五十八条,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。

13、基金份额持有人及基金份额持有人大会(★★★):基金份额持有人的法定权利;基金份额持有人大会及日常机构;公募基金份额持有人权利的行使

14、非公募基金管理人登记事宜(★★★)

15、对非公开募集基金行为的监管(★★★):募集对象限制;推介方式限制;基金合同的必备条款

16、对非公募基金运作的监督(★★★):非公募基金的备案、托管、投资运作行为规范、信息披露和报送

对于很多考友来说,学习基金从业的难度并不在于单个知识点的掌握上,而在于综合的理解和运用上。但基金从业考试题量大,如果我们没有对知识点有一个综合的把握,在考试时可能就会出现信息提取失败的问题。基金法规不是死记硬背的内容,大家备考时如果能加入自己的理解,考试会变动更容易。

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