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基金从业科目一第5章备考提纲(分值8%)

作者:233网校-科科 2021-05-24 10:02:09
导读:基金从业《法规》第5章属于性价比比较高的章节,内容不多,好拿分。

第5章 基金职业道德考情

分值占比

高频考点

本章分值占比8%左右,这个分值占比属于《法规》章节分值平均线附近

①道德与法律的联系与区别;

②基金职业道德规范的内容;

③基金职业道德守法合规的要求;

④基金职业道德规范。

第5章 基金职业道德备考提纲

1、道德(★★):道德的概念;道德的特征(差异性、继承性、约束性、具体性);道德与法律的关系(区别、联系)

2、职业道德(★★):职业道德的概念;职业道德的特征(特殊性、继承性、规范性、具体性);职业道德的作用(调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展)

3、守法合规(★★):守法合规的含义;守法合规的基本要求(熟悉、遵守法律法规)

【真题回顾】关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是()。

A、不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合规情况

B、负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为

C、守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规

D、守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范

参考答案:A
参考解析:A项说法错误,普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

4、不得欺诈客户、不得进行不正当竞争的含义和要求(★★★)

5、专业审慎(★★★):专业审慎的含义;专业审慎的基本要求(持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动)

【真题回顾】甲为某基金公司的销售人员,从业期间获得基金从业资格,后甲从该基金公司辞职,于某房产机构从事房产销售工作,甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品,关于甲的这一行为,以下表述正确的是()。

A、甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金,因此甲不得销售基金

B、甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任,因此甲目前不得推介基金

C、甲从事过基金销售,具备从事基金销售活动所必需的专业知识,因此甲可以销售基金

D、甲从事基金销售工作时,已经取得基金从业资格,因此甲可以销售基金

参考答案:B
参考解析:非基金销售机构人员不能销售基金,基金销售要求持证上岗,取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后,方可执业。

6、客户至上(★★★):客户至上的含义;客户至上的基本要求(客户利益优先、公平对待客户)

7、忠诚尽责(★★★):忠诚尽责的含义;忠诚尽责的基本要求(忠诚廉洁、勤勉尽责)

【真题回顾】对于私募基金从业人员,以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是()

Ⅰ、私下接受客户委托买卖证券期货

Ⅱ、依照基金合同的约定,对私募基金进行托管

Ⅲ、不设立募集账户,要求投资者直接把资金汇入管理人名义开立的企业账户

Ⅳ、利用基金管理人的商业机会为自己牟利

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是忠诚廉洁;二是勤勉尽责。把忠诚廉洁落实到勤勉尽责的执业活动中。

8、保守秘密(★★★):保守秘密的含义;保守秘密的基本要求

【真题回顾】某私募投资经理的下列行为,不违反保守秘密要求的是()。

A、与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合

B、将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友

C、受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念

D、离职3年后,与原机构其他投资经理交流客户交易信息

参考答案:C
参考解析:基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。保守秘密,要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息,也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体而言,基金从业人员应当做到以下几点:

①应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后,均不得泄露任何客户资料和交易信息。

②不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。

③不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。

9、基金职业道德教育(★★):含义;内容(培养理念、灌输职业道德规范);途径(岗前教育、岗位教育、协会自律、树立道德典型、社会持续监督)

10、基金职业道德修养(★★):含义;方法(正确树立职业道德理念、深刻领会职业道德规范、积极参加基金职业道德实践)

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