第16章 基金的募集、交易与登记考情
| 分值占比 | 高频考点 |
本章分值占比通常在11%左右，属于重点章节，主要讲基金的募集、交易与登记。 | ①基金的合同生效； ②基金申购和赎回的费用及销售服务费； ③开放式基金申购和赎回登记及款项的支付； ④开放式基金巨额赎回的认定及处理； ⑤开放式基金份额登记的概念。 |
第16章 基金的募集、交易与登记备考提纲
1、基金的募集程序（★★★）：基金募集申请；基金募集申请的注册；基金份额的发售；基金的合同生效
【真题回顾】关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（）。
A、受到募集份额不少于2亿份，份额持有人不少于200人的限额
B、基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止
C、公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元
D、公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年，不属于发起式基金基金合同生效的条件
2、基金的认购（★★★）：开放式基金的认购（认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式、认购费用与份额的计算）；封闭式基金的认购；ETF与LOF份额的认购；QDII基金份额的认购；分级基金份额的认购
3、封闭式基金的上市与交易（★★）：上市交易条件；交易账户的开立；交易规则；交易费用；折（溢）价率
【真题回顾】下列符合封闭式基金上市交易条件的是（）
A、基金合同期限为5年，基金募集金额为2.5亿元，基金份额持有人为1500人
B、基金合同期限为5年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人
C、基金合同期限为3年，基金募集金金额为2.5亿元，基金份额持有人为900人
D、基金合同期限为3年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人
（1）基金的募集符合《证券投资基金法》规定；
（2）基金合同期限为5年以上；
（3）基金募集金额不低于2亿元人民币；
（4）基金份额持有人不少于1000人；
（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。
4、开放式基金的申购、赎回、转化及特殊业务处理（★★★）：封闭期及基金开放申购和赎回；开放式基金的申购和赎回原则（股票基金、债券基金、货币市场基金）；开放式基金申购和赎回的场所及时间；申购和赎回的费用及销售服务费；申购份额及赎回金额的计算；开放式基金的申购和赎回登记及款项支付；开放式基金巨额赎回的认定及处理；开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结
【真题回顾】关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则；投资者乙认为，开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。
A、甲、乙的观点都正确
B、甲的观点错误，乙的观点正确
C、甲的观点正确，乙的观点错误
D、甲、乙的观点都错误
（2）货币市场基金的申购和赎回原则：①确定价原则。②金额申购、份额赎回原则。
5、ETF（★★）：ETF份额折算与变更登记；ETF份额的上市交易；ETF份额的申购与赎回
【真题回顾】ETT申购和清单中现金替代的类型有（）
Ⅰ、禁止现金替代
Ⅱ、全额现金替代
Ⅲ、必须现金替代
Ⅳ、可以现金替代
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、LOF（★★）：LOF的上市交易；LOF份额的申购和赎回；LOF份额转托管；LOF与ETF的区别
7、QDII基金的申购和赎回（★★）
【真题回顾】关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（）
Ⅰ、QDII基金可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
Ⅱ、发售QDII基金的基金管理人必须具备合格的境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
Ⅲ、ETF份额认购时，沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，不能参与证券认购
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
（1）发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。
（2）基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。
（3）QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。
Ⅲ项说法正确，ETF份额认购时，深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，不能参与证券认购或基金的申购、赎回。
8、分级基金份额（★）：分级基金份额的上市交易；开放式分级基金份额的申购和赎回；分级基金的跨系统转托管
9、开放式基金份额登记（★★）：概念；我国开放式基金注册登记机构及其职责
【真题回顾】下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）
Ⅰ、基金管理人
Ⅱ、基金托管人
Ⅲ、中国证券登记结算有限责任公司
Ⅳ、第三方独立销售机构
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
10、基金份额登记流程（★★★）：根据流程内容掌握
11、申购和赎回的资金结算（★★★）：资金交收流程
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