一、各章节题量（1分/题）
章节 | 第1章 | 第2章 | 第3章 | 第4章 | 第5章 | 第16章 | |
题量 | 3 | 4 | 1 | 15 | 9 | 13 | |
章节 | 第20章 | 第21章 | 第22章 | 第23章 | 第24章 | 第25章 | 第26章 |
题量 | 10 | 4 | 11 | 3 | 8 | 5 | 4 |
二、考纲各能力等级要求题量占比
掌握 | 理解 | 了解 |
52 | 36 | 2 |
掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、各章节考点分布
章 | 节 | 考点 |
第一章 | 第三节 | 刚性兑付；私募机构资产管理业务；私募基金合格投资者 |
第二章 | 第一节 | 基金与债券的比较 |
第三节 | 信托主体的基本内容；受托人的信义义务 | |
第六节 | 证券投资基金对证券市场的作用 | |
第三章 | 第十节 | 基金中基金 |
第四章 | 第一节 | 基金监管的目标；证券期货市场诚信信息采集的对象 |
第二节 | 基金业协会的性质和组成；中国证监会对基金行业的监管措施 | |
第三节 | 对基金托管人的监管；基金托管人的职责 | |
第四节 | 对公募基金销售费用的监管；对基金管理人的监管；基金募集失败的处理；私募基金的信息披露和报送；对基金宣传推介材料的监管 | |
第五节 | 非公开募集基金合同；非公开募集基金的基金合同的必备条款；对非公开募集基金运作的监管；对非公开募集基金推介方式的限制 | |
第五章 | 第一节 | 道德与法律的联系和区别；道德的特征 |
第二节 | 客户至上的含义及要求；内幕交易-内幕信息；专业审慎的含义及要求；基金职业道德的基本要求；告知义务的含义及基本要求；提高基金职业道德修养的方法；守法合规的和含义及基本要求 | |
第十六章 | 第一节 | 开放式基金的认购模式；基金募集申请的注册；基金募集；ETF份额的上市交易；基金的募集期限 |
第二节 | 开放式基金的申购与赎回的费用结构；封闭式基金的交易规则；开放式基金的申购和赎回*3；封闭式基金的折（溢）价率 | |
第三节 | 基金注册登记机构的职责；开放式基金的份额登记 | |
第二十章 | 第一节 | 基金信息披露的作用 |
第二节 | 基金管理人的信息披露；基金托管人的信息披露 | |
第三节 | 基金财产独立性；招募说明书*2 | |
第四节 | 基金净值公告信息披露；基金定期公告；基金澄清公告 | |
第五节 | QDII基金的信息披露 | |
第二十一章 | 第二节 | 基金销售机构的准入条件；基金销售机构职责规范*2；基金销售机构的主要类型和现状；基金销售机构职责规范 |
第二十二章 | 第一节 | 基金销售行为规范 |
第二节 | 宣传推介材料业绩登载规范；基金宣传推介材料原则性要求 | |
第三节 | 货币市场基金宣传的要求 | |
第四节 | 基金投资人风险承受能力调查和评价*2；基金销售渠道审慎调查的的要求；专业投资者；基金产品风险评价 | |
第五节 | 基金经营机构客户信息保存期限有关规定 | |
第六节 | 私募基金销售一般规范 | |
第二十三章 | 第三节 | 投资者保护工作的概念、意义*2；投资者教育的内容和形式 |
第二十四章 | 第一节 | 公司治理原则*2；基金管理人内部治理；董事会的权利和义务 |
第二节 | 基金管理人的机构设置 | |
第三节 | 风险分类和管理程序；基金管理人的风险管理组织架构*2 | |
第二十五章 | 第三节 | 基金管理人内部控制制度的组成 |
第四节 | 监察稽核控制的主要内容；信息技术系统控制*3 | |
第二十六章 | 第二节 | 合规管理相关部门的合规责任 |
第三节 | 合规检查；合规管理主要活动 | |
第四节 | 合规风险管理的主要措施 |
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