一、证券基金期货市场诚信监管的概念和意义
为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，中国证券监督管理委员会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。
【要点速记】中国证监会建立统一的证券期货诚信档案
二、证券基金期货市场诚信信息采集的对象
【学霸笔记】诚信信息采集对象范围非常广，大致可归为三类以便记忆。第一类和第二类基本上大家做题时一看就能选出，我们可着重记忆最后三条。
三、诚信信息的范围
范围：诚信信息的范围很广，具体的大家可以看课程视频。笔者这里帮大家总结一下就是基本信息、奖惩信息，违背诚实信用原则的行为信息。
【学霸笔记】诚信信息的效力期限
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息——3年；
因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息——5年
【202103真题】中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，根据法规要求，证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
A、5；7
B、1；3
C、3；5
D、2；5
参考答案：C
参考解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。
【202106真题】证券期货市场信息的采集主体包括（）
Ⅰ、基金公司员工
Ⅱ、基金份额持有人
Ⅲ、基金管理人的监事
Ⅳ、基金托管人托管部门的管理人员
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：以上都属于证券期货市场诚信信息的采集主体。
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