【第十六章真题考点汇总及分值-2021年】
分值参考 | 考点汇总 |
12分左右。 注：分值占比为参考，考试试卷不同可能会有出入 | 【考点1】开放式基金的申购和赎回*4 |
【考点1】开放式基金的申购和赎回*4
（1）申购和赎回的原则
股票基金、债券基金 | 货币市场基金 |
①未知价交易原则； | ①确定价原则； |
（2）申购和赎回的场所及时间
场所：基金管理人的直销中心与基金销售代理网点
时间：证券交易所交易日的交易时间。上交所、深交易所的交易时间为9：30—11：30和13：00—15：00
【真题回顾】关于开放式基金的申购赎回，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为，任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。
A、甲的观点错误，乙的观点正确
B、甲的观点正确，乙的观点错误
C、甲、乙的观点都正确
D、甲、乙的观点都错误
乙的观点错误，开放式基金的申购和赎回的工作日为证券交易所交易日，具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为9：30—11：30和13：00—15：00。
【考点2】封闭式基金的折（溢）价率
折（溢）价率=（二级市场-基金份额净值）/基金份额净值×100%
=（二级市场价格/基金份额净值-1）×100%
【真题回顾】投资者于交易日申购某开放式基金，申购全额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额争值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（）。
A、48,907.11
B、48,913.04
C、49,058.47
D、49,500.00
【考点3】封闭式基金的交易规则
（1）交易时间：每周一至周五（法定公众节假日除外），每天9：30—11：30和13：00—15：00。
（2）交易原则：价格优先，时间优先
（3）交割时间：我国封闭式基金在T日达成交易后，二级市场交易份额的交割是在t+0日 ，资金交割是在t+1日完成。
【考点4】封闭式基金上市交易条件
封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：
①基金的募集符合《证券投资基金法》规定；
②基金合同期限为5年以上；【5年】
③基金募集金额不低于2亿元人民币；【2亿】
④基金份额持有人不少于1000人；【千人】
⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。
【考点5】巨额赎回
（1）巨额赎回的认定：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
（2）巨额赎回的处理
接受全额赎回 | 基金管理人认为有能力兑付→按正常赎回程序执行。 |
部分延期赎回 | ①基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。 |
【真题回顾】某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（）。
A、T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回
B、T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回
C、T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回
D、T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请
【考点6】基金上市交易
考情：综合性的考点，将一节里面单个知识点结合起来考，大家备考时要注意知识点之间的联系。冲刺备考时可以结合老师的冲刺串讲班。
【考点7】ETF份额的上市交易ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：
①基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；
②基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％，自上市首日起实行；
③基金买人申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出；
④基金申报价格最小变动单位为0.001元。
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