【考点1】基金监管的目标和原则
目标 | 原则 |
①保护投资人及相关当事人的合法权益（首要目标）； ②规范证券投资基金活动（必然要求）； ③促进证券投资基金和资本市场的健康发展（重要目标）。 | ①保障投资人利益原则 ②适度监管原则 ③有效监管原则 ④依法监管原则 ⑤审慎监管原则 ⑥公开、公平、公正监管原则 |
真题练习：我国基金监管的目标不包括（）。
A、保护市场的公平、效率和透明
B、保证基金管理公司不会倒闭
C、规范证券投资基金活动
D、保护投资者的利益
【考点2】基金业协会的成员
（1）普通会员：公募基金管理人、基金托管人
（2）联席会员：基金服务机构+律师事务所+会计师事务所
（3）观察会员：私募机构，满1年可申请转普通会员
（4）特别会员：特别会员包括证券期货交易所等全国性交易场所，登记结算机构等为基金行业提供重要基础设施的服务机构，与基金行业相关的全国性社会团体，对基金行业有重要影响的地方股权交易中心等地方性交易场所以及地方性社会团体，对基金行业有重要影响的境外机构，基金行业的重要机构投资者，其他对基金行业具有重要影响的机构。
【考点3】基金业协会的职责
（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；
（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；
（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；
（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；
（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；
（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；
（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案；
（8）协会章程规定的其他职责。
【考点4】基金宣传推介材料
基金宣传推介材料 | ①公开出版资料；②宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料；③海报、户外广告；④电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料；⑤中国证监会规定的其他材料。 |
宣传推介材料禁止情形 | ①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②预测基金的证券投资业绩；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；⑤夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；⑥登载单位或者个人的推荐性文字；⑦中国证监会规定的其他情形。 |
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