监管主体 | 要点 |
中国证监会 | ①证券基金机构监管部： 全面监管基金管理公司、托管银行及代销机构；研究行业重大政策、审核行政许可项目、处置重大问题 ②各地证监局：监管经营所在地在本辖区内的基金管理公司；监管辖区内异地基金管理公司分支机构及基金代销机构 |
监管职责： ①制定基金活动监管的规章，并行使审批、核准或注册权 ③对管理人、托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 ④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施 ⑤监督检查基金信息的披露情况 ⑥指导和监督基金业协会的活动 | |
监管措施： ①检查：事中监管，分为日常检查和年度检查，也分为现场检查和非现场检查；主要对合规监控、风险管理、内部稽核、行为规范等进行检查 ③限制交易：限制期限不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长15个交易日 ④行政处罚：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或撤销基金从业资格、暂停或撤销相关业务许可、责令停业 ⑤监督检查基金信息的披露情况 ⑥指导和监督基金业协会的活动 | |
工作人员的义务和责任： ①证监会工作人员进行调查或检查时，不得少于2人，并出示合法证件 | |
中国证券投资基金业协会 | 发展：2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立 性质：证券投资行业的自律性组织，是社会团体法人 |
组成： ①普通会员、联席会员、观察会员和特别会员 ③私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，先申请为观察会员，满1年后符合规定，申请为普通会员 ④联席会员包括从事基金销售、份额登记、估值、评价、信息技术系统服务的基金服务机构，以及为基金业务提供服务的会计师事务所和律师事务所 ⑤特别会员包括证券期货交易所、登记结算机构、地方基金业协会、重要境外机构、重要机构投资者等 | |
组织架构： ① 权力机构：全体会员组成的会员大会（协会章程由会员大会制定，报证监会备案） | |
职责： ①教育和组织会员遵守法律、法规，维护投资人合法权益 ③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 ④制定行业执业标准和业务规范，组织从业考试、资质管理和业务培训 ⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动 ⑥对基金业务纠纷进行调解 ⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案 注：不能进行行政处罚 | |
证券交易所 | 法律地位：证券市场的自律管理者 ①证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 ②证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份 |
监管内容： ①对基金份额上市交易的监管 ②对基金投资行为的监管：异常情况可采取的措施：电话提示、警告、约见谈话、公开谴责，并同时报告证监会 |
在基金业协会会员大会闭会期间， ()依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协开展日常工作。
A.理事会
B.股东大会
C.监事会
D.董事会
下列不属于证券交易所监管职责的是( ) 。
A.对基金份额上市交易进行监管
B.对投资者买卖基交易行为的合法、合规性进行监控
C.对基金财产买卖高风险股票的行为进行监控
D.对基金托管人的托管行为进行管理
对于很多零基础、备考时间紧张、自控力不强的考生，可以来233网校跟着老师一起学！不仅可以节省备考时间，还可以起到系统学习的作用，让备考事半功倍！
热点推荐：
考生可通过下载233网校APP——基金从业——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，通过手机随时随地刷题。【去做题>>】
温馨提示：文章由作者233网校-liyan独立创作完成，未经著作权人同意禁止转载。
