2023年基金从业学霸笔记：对基金管理人的执业监管措施

禁止行为

（1）将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

（5）侵占、挪用基金财产

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或明示、暗示他人从事相关的交易活动

（7）玩忽职守，不按规定履行职责

证券投资限制：

（1）基金管理人的董、监、高、其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人利益发生冲突

（2）公募基金的管理人应当建立董、监、高、其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报证监会备案

对基金管理人内部治理结构的监管

（1）明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限

（2）建立长效的激励和约束机制

（3）完善监督和内控机制

对基金管理人的股东、实际控制人的监管

（1）股东、实际控制人应按规定及时履行重大事项报告义务

（2）不得虚假出资或抽逃出资

（3）禁止未经股东会或董事会决议擅自干预管理人的经营活动

（4）不得损害基金份额持有人利益，为自己或他人牟取利益

（5）如有上述行为，证监会责令其限期改正，并可视情节责令转让所持有或控制的基金管理人的股权

风险准备金制度

公募基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金

重大风险

（1）董、监、高未勤勉尽责的，证监会可以责令更换

（2）对基金管理人可以采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或撤销等监管措施

职责终止

（1）终止事由：被依法取消基金管理资格； 被基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产

（2）职责终止的，基金份额持有人大会在6个月内选任新管理人，新管理人产生前，由证监会指定临时管理人