考前必背！基金法规重要考点：对基金公开募集的监管

提交文件

（★★★）

申请报告

基金合同草案

（1）募集基金的目的和基金名称

（2）基金管理人、基金托管人的名称和住所

（3）基金的运作方式

（4）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额

（5）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

（6）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（7）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

（8）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点.费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式

（9）基金收益分配原则、执行方式

基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例

（10）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式

（11）基金财产的投资方向和投资限制

（12）基金资产净值的计算方法和公告方式

（13）基金募集未达到法定要求的处理方式

（14）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

（15）争议解决方式

（16）当事人约定的其他事项

基金托管协议草案

招募说明书草案

（1）基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

（2）基金管理人、基金托管人的基本情况

（3）基金合同和基金托管协议的内容摘要

（4）基金份额的发售日期、价格、费用和期限

（5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

（6）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所

（7）基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例

（8）风险警示内容

（9）中国证监会规定的其他内容

律师事务所出具的法律意见书

中国证监会规定提交的其他文件

审查

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定

募集期限

（1）基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集

（2）超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案

（3）发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请

备案

（1）封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上

（2）开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额

（3）基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告

募集失败责任（基金管理人）

以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息